序号

组织结构

具体单位

具体岗位/职务

职责

风险点

主要内容描述

预防措施

风险类型

1

公司高管

/

团队委书记、总经理

主持全面工作，分管团队群工作部（行政、组织人事），负责日常经营、规划发展、项目技改工作。

“
  三 
  
  重
  
  一
  
  大
  
  ”
  决
  
  策

重大决策事项

擅自作出决定，影响决策的科学性。

1.严格执行公司《x决策事项及流程清单》，对“三重一大”事项，必须召开会议，集体决策；
  2.形成会议记录和纪要。

高

重要人事任免

…………

高

重大项目安排

…………

高

大额度资金使用

…………

高

人才招聘

1.招用特定关系人；2.以权谋私录用不符合招聘条件者。

1.严格执行公司招聘制度规定；
  2.笔试或面试中增加专业人员；
  3.公示招聘结果，进一步畅通员工群众监督渠道,设立举报箱,公布举报电话,接受公开监督。

中

人事任免

1.不坚持干部选拔标准；2.不执行干部任免程序，任人唯亲，谋取私利。

…………

高

日常经营活动

在日常经营活动中，不遵守相关法律法规和公司的规章制度，存在利用公权力谋取私利的可能。

…………

高

各种社会关系

…………

…………

高

2

公司高管

/

团队委副书记、纪委书记、工会主席

分管团队群工作部（团队建设、宣传、纪检、工会、群团、统战、综治、信访、维稳、企业文化）。

“
  三 
  
  重
  
  一
  
  大
  
  ”
  决
  
  策

重大决策事项

1.严格执行公司《x决策事项及流程清单》，对“三重一大”事项，必须召开会议，集体决策；
  2.形成会议记录和纪要。

高

重要人事任免

…………

中

重大项目安排

…………

中

大额度资金使用

…………

中

团队员干部管理

对团队员干部的管理不严格。

1.认真落实团队风廉政建设责任制和干部管理规定，抓好两级领导班子建设和团队员干部队伍建设。

低

团队内选举

不按团队章和组织程序进行团队内选举。

…………

低

团队费管理

1.把关不严，没有按时间节点缴交，团队费金额与上缴金额容易出现误差；2.擅自挪用。

1.认真执行上级关于团队费收缴、使用和管理的规定，做好团队费的管理和使用；
  2.加强定期对账。

低

团队风廉政建设责任制考核

对团队风廉政建设责任制落实不力的，不予追究。

1.严格执行团队风廉政建设责任制考核办法；
  2.定期向团队委书记、总经理汇报工作情况。

低

对违法违纪案件立案、调查

1.对应立案的不立案，不调查；2.不熟悉团队规团队纪，导致案件调查困难。

…………

中

案件处理

接受朋友请托，不依纪依法定性量纪处理。

1.严格按照公司案件处理规定处理；
  2.纪检部门要加强日常警示教育，做到常提醒。

高

信访件批办

与被举报对象存在私利关系，对信访件不批办。

…………

低

各类活动

…………

…………

低

各种社会关系

…………

…………

中

3

公司高管

/

团队委委员、副总经理兼总法律顾问

分管市场部、财务部、机电工程部，负责设备、运营、市场、财务、法务、风控工作,协助粉末项目技改工作。

“
  三 
  
  重
  
  一
  
  大
  
  ”
  决
  
  策

重大决策事项

擅自作出决定，影响决策的科学性。

1.严格执行公司《x决策事项及流程清单》，对“三重一大”事项，必须召开会议，集体决策；
  2.形成会议记录和纪要。

高

重要人事任免

不坚持干部选拔原则和标准，不执行干部任免程序，错误使用干部，任人唯亲，谋取私利。

中

重大项目安排

…………

中

大额度资金使用

擅自作出决定,不履行集体决策程序。

中

同时分管财务和市场工作

…………

…………

高

x项目建设

…………

…………

高

费用支出审核

…………

…………

低

执行制度

因人情或利益诱惑，违反财经纪律及公司规定，谋取私利，损害公司利益。

1.加强法律法规及制度学习，养成依法依纪办事的能力；
  2.相关的法律意见要及时向团队委书记、总经理汇报。

中

…………

…………

…………

高

各种社会关系

接受上级、朋友等请托，在干部任免、重要事项安排等方面，为特定关系人谋取利益。

…………

中

4

公司高管

/

团队委委员、副总经理

分管一车间、二车间、三车间、应急管理部（环保），负责生产、车间健康安全环保工作,协助冶炼项目技改工作。

“
  三 
  
  重
  
  一
  
  大
  
  ”
  决
  
  策

重大决策事项

…………

…………

高

重要人事任免

…………

中

重大项目安排

…………

中

大额度资金使用

…………

中

安全评价、环保评价

泄露标底等重要招标信息，收受贿赂，制定评价机构，影响公开、公平、公正招议标。

…………

中

工程项目、技改项目管理

…………

…………

高

各种社会关系

…………

…………

中

5

公司高管

/

团队委委员、副总经理

分管应急管理部（健康、安全）、质量部、新生产线筹建项目组，负责科研、检测、品质保障、精益生产、土建、健康、安全，配合粉末项目技改工作。

“
  三 
  
  重
  
  一
  
  大
  
  ”
  决
  
  策

重大决策事项

擅自作出决定，影响决策的科学性。

1.严格执行公司《x决策事项及流程清单》，对“三重一大”事项，必须召开会议，集体决策；
  2.形成会议记录和纪要。

高

重要人事任免

…………

中

重大项目安排

…………

中

大额度资金使用

擅自作出决定,不履行集体决策程序。

中

x项目建设

指定设计、设备、土建单位，影响公开、公平、公正招投标。（尤其是体系外招投标）

1.由专业团队提出书面论证意见，严格通过国家、公司的招投标程序确定设计单位；2.定期向团队委书记、总经理汇报项目招投标、设备等情况。

高

开展安全评价、环保评价

…………

…………

中

各种社会关系

…………

…………

中

7

职能部门

财务部

部长

负责财务、法务风控、企划。

费用支出审核

只局限于审核票据、流程，忽略费用支出内容的审核，导致出现违反国家法律发规和公司规定的支出。

1.加强对公司费用支出的审核，重点关注费用支出的内容是否符合*八项规定及公司相关规定；2.定期盘点，加强对账。

中

执行制度

…………

…………

高

合同审查

…………

…………

中

各种社会关系

…………

…………

低

会计

负责公司日常会计核算工作、编制会计凭证等。

费用支出审核

…………

…………

中

报销审核

对明知有问题的报销单据不闻不问。

1.坚持原则，按照公司制度办事，对工作高度负责；2.加强日常警示教育，提高廉洁素养。

中

代开发票

…………

…………

高

7

职能部门

团队群工作部

部长

负责团队委办公室、总经理办公室、工会办公室、团队委组织部、团队委宣传部、企业文化部、人力资源、保卫后勤、信访维稳、舆情、群团统战、纪检。

干部年度考核

不坚持考核标准和程序，透露考核情况，影响考核结果的真实和公正。

1.严格按照公司干部考核规定办事，工作高度负责。

低

费用管理

…………

…………

中

对违法违纪案件立案调查

…………

…………

低

开展案件检查过程中受外界干扰

…………

…………

中

保密工作

…………

…………

中

信访工作

…………

…………

低

人才招聘

…………

…………

低

派遣工转招合同制

…………

…………

低

工资总额分配

…………

…………

高

团队费管理

1.团队费收缴标准不一致；2.团队费使用不符合有关规定。

1.公示团队费收缴标准，在团队员活动室定期公示团队费收支情况。2.严格执行团队费财务管理制度。

低

组织考察

1.不按规定程序、范围进行考察。2.隐瞒、歪曲、泄露考核情况。3.接受考察对象的请托。

1.考察组成员2人以上；2.制订考察方案，领导审批；3.执行回避制度；4.考察报告签字负责；5.执行干部任前公示制度。

中

工会经费管理使用

…………

…………

中

各种社会关系

…………

…………

中

副部长

负责督导督办、组织人事、后勤、配合上级开展巡视巡察工作。

干部年度考核

不坚持考核标准和程序，透露考核情况，影响考核结果的真实和公正。

1.严格按照公司干部考核规定办事，工作高度负责。

低

人才招聘

…………

…………

低

派遣工转招合同制

…………

…………

低

工资总额分配

…………

…………

高

组织考察

…………

…………

中

职业技能鉴定

鉴定过程中对特定关系人作弊行为不制止，把关不严，不按标准评分。

1.组织多部门参加监考；2.外聘专业教师阅卷评分；3.结果经领导审核，及时公示。

低

接待费用管理

…………

…………

中

各种社会关系

…………

…………

中

人力专员

负责招聘、工资核算、社保办理等工作。

人才招聘

…………

…………

低

月度核算

不按经济责任制考核结果，以权谋私，向特定单位多支付工资。

1.严格把关，发现问题及时纠正，并向部门分管负责人汇报；2.加强个人的廉洁意识，自我督查，杜绝腐化。

低

社保基数核定

不按实际情况核定，故意给特定关系人多核保险缴费基数。

1.认真统计数据结果，实事求是；
  2.加强个人的廉洁意识，自我督查，杜绝腐化。

低

纪检专员

负责纪检工作。

对违法违纪案件立案调查

…………

…………

低

开展案件检查过程中受外界干扰

…………

…………

中

专项监督

…………

…………

高

团队建设专员

负责团队建设工作。

团队费管理

…………

…………

低

工会专员

负责工会工作、国家安全及保密工作、福利工作、办公用品采购和管理等。

保密工作

…………

…………

中

各类活动费用、办公室用品采购费用

…………

…………

中

困难补助、办理特困等工作

1.困难补助费用不按公司标准执行；2.办理特困偏向某人，造成不公平现象。

1.坚持标准程序，按时审核把关；2.对困难补助和特困人员结果公示，接受组织和群众的监督。

中

工会经费管理使用

未严格执行工会管理制度。

1.建立健全工会管理制度；2.增强廉洁自律意识和服务意识，不断提高业务水平。

中

行政后勤专员

负责后勤、部门安全环保和6S工作、统战信访、综治维稳、接待工作等。

信访工作

…………

…………

低

接待费用管理

…………

…………

中

8

业务部门

质量部

部长

负责分析检测、品质保障、土建工程、生产协调、科技、投资技改、考核、精益管理。

工程建设管理

…………

…………

高

工程质量验收

…………

…………

高

受施工单位干扰

…………

…………

中

审批预决算、工程进度款、材料计划、标底编制

…………

…………

高

工程隐蔽签证

…………

…………

高

品保管理

1.接受公司内不相干人员或外面有关人员的请托，不按制度办事，泄密公司秘密；2.通过送礼给相关单位人员，请求办事。接受等请托，以权谋私。

1.坚持原则，不失职不渎职，加强自律，遵守国家法律法规、公司相关制度；2.纪检部要加强日常廉洁教育。

高

检测仪器及信息化软件的采购和选型

1、前期考察仪器厂家时，接厂家贿赂，在招议标时，倾向于特定厂家，采购时吃回扣。2、信息化软件因内部协同，指定客户。

1.严格按照公司规定形成比质比价、招投标的结果；2.严格杜绝收受贿赂，遵守国家法律法规及公司相关规定，维护公司的利益；3.纪检部门要加强日常廉洁教育；4.设备型号、价格、厂家都要定期及时张贴公布，接受群众职工的监督；5.定期向分管领导汇报采购相关业务。

高

各种社会关系

…………

…………

中

土建专员

负责工程建设管理。

工程建设管理

…………

…………

高

工程质量验收

…………

…………

高

工程隐蔽签证

隐蔽签证不认真不准确，施工单位虚报冒领，造成公司经济损失。

1.工程在隐蔽前要及时检查验收，坚持实地踏勘验收和现场拍照取证的原则，保证隐蔽工程的准确、真实可信；2.避免经办人员单独实施验收；3.加强对规章制度执行情况的检查、监督，形成按制度办事的行为规范。

高

受施工单位干扰

接受朋友及施工单位等请托，不按规定办事。

坚持公平公正的原则，严格按规定审核，加强廉洁自律。

中

品检技术员

分析检测、试剂采购

线下试剂采购

…………

…………

中

质检员

负责辅料验收及产成品等项目
  取制样送检

取制样

…………

…………

中

9

业务部门

新筹建生产线项目组

部长

负责x项目建设。

x项目建设

…………

…………

高

…………

…………

高

与项目相关的外界人员关系

…………

…………

高

各种社会关系

…………

…………

中

10

业务部门

市场部

部长

负责原辅料采购、运营协调、仓储物流、产品销售、市场营销。

采购

…………

…………

高

对核算流程进行审核

…………

…………

中

办理采购付款

…………

…………

低

与供应商、客户私下接触

…………

…………

中

副产品的销售

…………

…………

高

制度的健全与执行

…………

…………

低

各种社会关系

…………

…………

中

采购专员

负责原辅料采购。

采购业务

单一来源的采购、非集采的采购、体系外原辅料的采购，照顾特定供应商客户，以谋求私利。

1.及时向部长汇报，按领导要求办理采购手续；2.及时将采购业务信息向部长汇报。

高

合同签订

1.合同内容未严格按照公司的规定，给公司带来风险，造成损失；2.合同签订流程未按照公司规定执行。

1.严格遵守国家、公司规定，谨慎签订合同；2.合同签订及时向分管领导汇报，按公司流程执行；3.严格执行公司合同审签流程。

高

原料结算

…………

…………

高

与供应商、客户私下接触

…………

…………

中

销售专员

负责产品、副产品等的销售。

副产品的销售

…………

…………

高

合同签订

…………

…………

高

体系外客户授信

不按制度规定，执行体系外客户授信。

1.严格按照制度规定，执行体系外客户授信；2.严格按公司总经理办公室审批程序；3.增强对相关制度的学习，提高业务能力。

高

与供应商、客户私下接触

私下接受供应商、客户宴请、馈赠。

1.纪检部门要加强日常廉洁教育；2.进一步畅通员工群众监督渠道,设立举报箱,公布举报电话,接受公开监督。

中

11

业务部门

机电工程部

部长

负责锅炉运维、设备电气管理、能源动力、信息网络、维修安装、五金机电采购。

五金机电采购

…………

…………

高

设备采购和参与选型

…………

…………

高

机械设备及电气设备改造

…………

…………

低

设备报废

…………

…………

低

设备大修

…………

…………

低

废旧物资的销售

…………

…………

中

各种社会关系

…………

…………

中

采购专员

负责五金机电采购、废旧物资的销售。

五金机电采购

…………

…………

高

废旧物资的销售

…………

…………

高

机械技术员

负责设备采购和维修、改造。

设备采购

…………

…………

高

机械设备及电气设备改造

…………

…………

低

设备报废及管理

…………

…………

低

设备维修改造

不严格按照程序对大修费用进行审批，外委大修不按程序选择施工单位。

1.在相关部门的参与下，认真审查资质条件；
  2.履行中国五矿电子商务采购平台线上采购程序；
  3.严格执行公司发布的《采购和副产品销售管理规定》进行采购。

低

12

职能部门

应急管理部

部长

负责职业健康、安全、环保。

现场安全监管

现场安全监管不严格，发现问题不及时制止纠正，导致公司安全隐患和安全管理成本提高。

1.严格遵守落实公司的安全管理要求，做好安全监管的照片和文字记录；2.发动和鼓励全员参与现场安全监督，对积极参与监督的给予奖励。

高

钨渣处置或销售

…………

…………

高

事故调查处理

…………

…………

低

安全措施费管理

…………

…………

中

开展建设项目安全评价和环境评价

…………

…………

中

安全考核

…………

…………

低

各种社会关系

…………

…………

中

副部长

负责安全、环保。

现场安全监管

现场安全监管不严格，发现问题不及时制止纠正，导致公司安全隐患和安全管理成本提高。

1.严格遵守落实公司的安全管理要求，做好安全监管的照片和文字记录；2.加强日常现场安全监管巡查。

高

安全考核

接受别人的请托，不按制度办事，随意改变考核结果，导致不公平现象。

1.严格按照公司安全考核制度进行考核；2.有必要时可聘请外部专家进行交叉考核。

低

各种社会关系

接受领导、朋友等请托，以权谋私。

1.纪检部门要加强日常警示教育，尤其是重要节点；2.进一步畅通员工群众监督渠道,设立举报箱,公布举报电话,接受公开监督。

中

安环专员

负责职业健康、安全、环保。

开展建设项目安全评价和环境评价、职业危害评价

…………

…………

中

办理环保“三同时”手续

…………

…………

低

安全检查与考核

…………

…………

低

13

业务部门

车间

主任

负责车间工序生产、工艺、科研、技改、安全、环保和精益管理。

组织生产

…………

…………

中

技改项目管理

…………

…………

中

各种社会关系

…………

…………

中

副主任

协助车间主任负责车间工序生产、工艺、科研、技改、安全、环保和精益管理。

组织生产

…………

…………

中

技改项目管理

…………

…………

中

各种社会关系

接受领导、朋友等请托，以权谋私。

1.纪检部门要加强日常警示教育，尤其是重要节点；2.进一步畅通员工群众监督渠道,设立举报箱,公布举报电话,接受公开监督。

中

工艺员

根据上级安排下达工艺指令，协助车间主任、副主任工作。

下达工艺指令

1.不按公司规定流程下达工艺指令；2.违规下达错误工艺指令。

1.按流程下达工艺指令；
  2.加强专业知识的学习，提升专业水平。

低